Broco - Решение по делу с SEC

Уважаемые Клиенты и Партнеры.

Как Вы знаете, мы уже давно находимся на пути урегулирования дела с SEC. Мы долго готовили мировое соглашение, обсуждали его нюансы. Еще в ноябре мы договорились обо всем с SEC и ждали окончательных документов.

1 декабря SEC направила в суд полностью готовый и одобренный руководством Комиссии комплект документов для заключения мирового соглашения. Пакет документов состоит из дополненного заявления SEC, в котором указаны конкретные претензии к Broco, согласие ответчиков (Broco и Мальцева) на заключение мирового соглашения и проект судебного приказа.

Прочитав дополненное заявление SEC, можно сделать однозначный вывод о сути претензии к ответчикам. Как пишет Комиссия в заявлении, суть нарушения Broco состоит в том, что компания и ее руководитель не приняли своевременных мер по сообщению в уполномоченные органы информации о подозрительной торговле на счете одного из клиентов. Никаких претензий по взлому счетов Scottrade у Комиссии к Broco нет. Соответственно нарушение законодательства о ценных бумагах США состоит в том, что Broco должна была своевременно сообщить о сделках клиента, но не сделала этого. Никаких ограничений дееспособности компании Broco или Валерия Мальцева, выражающихся в запрете заниматься какой-либо деятельностью на территории США, принято не было.

Итак, что мы получаем:

• дело закрыто
• компания должна выплатить сумму по условиями мирового соглашения в размере $1,33 млн, из них: