Порядок открытия подразделения КО и факторинговые операции

учреждения Банка России _________ ______________ (подпись) (Ф.И.О.) Печать

ПОЯСНЕНИЯ К ЗАПОЛНЕНИЮ АНКЕТЫ

1) Если изменилась фамилия, указать причины изменения и все предыдущие фамилии. 2) Паспортные данные сверяются территориальным учреждением Банка России. 3) Домашний адрес и телефон записываются со слов кандидата. 4) Прилагаются нотариально удостоверенная копия диплома и копия свидетельства (письма) кредитной организации, в которой кандидат проходил стажировку, с указанием специализации и срока прохождения стажировки. В случае заполнения анкеты кандидатом на должность руководителя (главного бухгалтера) филиала или кандидатом на должность нового руководителя (главного бухгалтера) действующей кредитной организации копия диплома заверяется кредитной организацией. 5) В анкете следует указать все места работы и занимаемые должности; дату поступления и увольнения с занимаемой должности; по работе в банковской системе указать дополнительно характер работы в каждой должности и причину увольнения (освобождения от занимаемой должности). Сроки работы, место, должность и причины освобождения сверяются уполномоченным лицом кредитной организации с трудовой книжкой, копия которой заверяется его подписью и печатью кредитной организации. 6) При неполном соответствии представляемого кандидата на должность руководителя (главного бухгалтера) филиала квалификационным требованиям, установленным Федеральным законом "О банках и банковской деятельности", территориальное учреждение Банка России должно дать развернутое заключение о профессиональной пригодности кандидата.

Приложение 2

ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ БАНКА РОССИИ _______________________________ (осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации)

ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ БАНКА РОССИИ _______________________________ (по месту открытия (нахождения) обособленного подразделения)

УВЕДОМЛЕНИЕ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ОБ ОТКРЫТИИ (ЗАКРЫТИИ) ОБОСОБЛЕННОГО ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ (ИЗМЕНЕНИИ ЕГО РЕКВИЗИТОВ)

№ п/пПеречень реквизитовСведения на момент открытия (закрытия) подразделения или сведения на момент внесения изменений Изменение реквизитовДата изме-нения рекви-зитов12345IСведения о кредитной организации1.Фирменное (полное официальное) наименование кредитной организации2.Регистрационный номер3.Ф.И.О. Председателя Правления4.Номер телефона5.Ф.И.О. главного бухгалтера6.Номер телефонаIIСведения об обособленном подразделении7.Вид подразделения (представительство, филиал)8.Наименование подразделения (в случае его наличия)9.Дата открытия подразделения (по филиалу указывается дата настоящего уведомления)10.Дата закрытия подразделения11.Местонахождение (почтовый адрес) подразделения12.Номера телефонов, факсов13.Ф.И.О. руководителей подразделения14.- руководителя15.- заместителей руководителя16.Ф.И.О. главного бухгалтера подразделения17.Наименование органа управления кредитной организацией, принявшего в соответствии с уставом решение об открытии (закрытии) подразделения18.Перечень банковских операций и сделок, которые филиал может осуществлять на основании положения19.Головная организация, подразделение кредитной организации, на баланс которых переданы активы и пассивы закрытого филиала20.Порядковый номер филиала, дата его присвоения (заполняется территориальным учреждением Банка России) На базе закрываемого филиала предполагается / не предполагается (ненужное зачеркнуть) открыть дополнительный офис.

Приложение: Положение о филиале (представительстве), анкеты и автобиографии кандидатов на должности руководителей и главного бухгалтера филиала, копия платежного документа - всего на ______ листах.

Уполномоченное лицо кредитной организации ____________ _______________ (подпись) (Ф.И.О.) Печать

Дата

Примечания. 1. По форме настоящего приложения направляются сведения об изменении реквизитов, указанных в строках 8, 11 - 16, 18. 2. При внесении изменения в сведения об обособленном подразделении кредитных организаций обязательно заполняются графы 3 - 5 по строкам 1, 2, 7, 8, 20 и соответствующая строка (строки), по которым производится изменение. 3. В строках 13 - 16 при открытии филиала указывается информация о кандидатах на должности его руководителей и главного бухгалтера. 4. Строка 20 при открытии филиала заполняется территориальным учреждением Банка России; при изменении реквизитов и закрытии филиала - кредитной организацией.

Приложение 3

ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ БАНКА РОССИИ

ЗАКЛЮЧЕНИЕ О РЕЗУЛЬТАТАХ РАССМОТРЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ О СООТВЕТСТВИИ ПОМЕЩЕНИЯ ОТКРЫВАЕМОГО ФИЛИАЛА КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ТРЕБОВАНИЯМ БАНКА РОССИИ

(Направляется в территориальное учреждение Банка России, осуществля-ющее надзор за деятельностью кредитной организации, открывающей филиал.)

В связи с получением от _______________________________________________ (наименование кредитной организации, _____________________________________________ уведомления об открытии открывающей филиал, ее регистрационный номер и дата выдачи лицензии) филиала по адресу _____________________________________________________ (указываются наименование, почтовый адрес открываемого филиала, номера телефонов, факсов) территориальное учреждение Банка России _____________________________ (наименование территориального учреждения) сообщает следующее. Руководителями и главным бухгалтером филиала назначены: _____________________________________________________________________. (указываются фамилии, имена и отчества руководителей и главного бухгалтера филиала, а также заключение о соответствии их квалификационным требованиям) Вывод о соответствии помещения филиала требованиям Банка России: __________________________________________________________________________.

РУКОВОДИТЕЛЬ ТЕРРИТОРИАЛЬНОГО УЧРЕЖДЕНИЯ БАНКА РОССИИ _____________ ______________________ (подпись) (Ф.И.О.)

Приложение 4

БАНК РОССИИ

ДЕПАРТАМЕНТ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ БАНКОВСКОЙ И АУДИТОРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

ЗАКЛЮЧЕНИЕ ОБ ОТКРЫТИИ ФИЛИАЛА КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

Территориальное учреждение Банка России ___________________________________________________________________________ (наименование территориального учреждения) рассмотрело вопрос о соблюдении ____________________________________________ (наименование и рег. номер кредитной организации, открывающей филиал) условий открытия филиала __________________________ по адресу ______________ (наименование филиала) (почтовый ________________________________________ и сообщает следующее. адрес филиала, номера телефонов, факсов) При открытии данного филиала _________________________________________ (наименование кредитной организации) полностью выполнены требования, установленные Банком России для кредитных организаций, открывающих филиалы. Открываемому филиалу делегируется право осуществления следующих операций и сделок: ____________________________________________

скачать реферат
1 2 3 4 5 6 7
Рефераты / Банковское дело /