Управление деятельностью профессиональных участников регионального рынка ценных бумаг

фондового рынка России: точка отсчета// ЭКО.- 1995.- №4 24. Захаров А. Рынок ценных бумаг России: пути стабилизации и перспективы развития // Власть. - 1998.- №12 25. Инфраструктура российского рынка развивается в правильном направлении (интервью с генеральным директором ЗАО «Объединенная регистрационная компания» В. Петровым.)// Рынок ценных бумаг. - 1998.- №12. 26.Фондовые рынки // обозрение. Финансовые рынки. - 1998.- №10 27.Рынок ценных бумаг: Учебник/ Под ред. В.А. Галанова, А.И. Басова. М.: Финансы и статистика, 1996. 28.Ценные бумаги: Учебник / Под ред. В.И. Колесникова, В.с. Псоркановского. М.: Финансы и статистика, 1998 29.Машкова Е. Как получить лицензию // Рынок ценных бумаг. 1998. -№5 30.Фондовый рынок: движение без остановок (итоги деятельности ФКЦБ России за 1997 год) // Рынок ценных бумаг. - №4. 31.Цель ПАРТАД устойчивость рыночной инфраструктуры (интервью с президеном ПАРТАД П. Лансковым) // Рынок ценных бумаг. 1998. -№8. 32.Резолюция Первого Всероссийского совещания по рынку ценных бумаг. 1999. №2 33.Рожанковский В. Российский рынок скорее жив… // РЦБ. 1998. 15. 34.Ценные бумаги: виды и разновидности. Учебное пособие. М.: РДЛ, 1997. 35.Уваров О., Фомина Л., Государственное регулирование основа безопасности рынка ценных бумаг России. // РЦБ. 1999. - №2 36.Черкасский Б. Современем в России возникнет единая депозитарная система // РЦБ. 1998. - № 9 37.Депозитарная деятельность (главы из монографии) // РЦБ. 1998.- №2,3 38.Ценные бумаги. Законодательные и нормативные акты. Современные образцы документов. Комментарии. _ М., 1997. (Б-чка «Рос.газ» Вып. 18) 39.Акционерные общества: создание, реорганизация, контроль; Права акционеров. // Закон. 1997. -№5. 40.Акционерное общество: сборник документов по составлению на 1 квартал 1996г. М., 1996. (Б-ка жур. «Юридический бюллетень предпринимателя»)

Приложения.

Приложение 1

ГЕНЕРАЛЬНАЯ ЛИЦЕНЗИЯ Регистрационный номер ________ от "__" ________ 199_ г.

Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг разрешает осуществление лицензирования ______________________________________________________________________________________________________________________________ (вид профессиональной деятельности на рынке ценных _______________________________________________________________ бумаг и (или) виды осуществляемых операций с ценными бумагами) _______________________________________________________________ (наименование федерального органа исполнительной власти, его _______________________________________________________________ местонахождение)

Срок действия настоящей генеральной лицензии заканчивается "__" __________ 199_ г.

М. П. Подпись ____________________________

Генеральная лицензия продлена до "__" ___________ 199_ г.

М. П. Подпись ____________________________

Приложение 2

ИНН:

(На бланке организации - заявителя)

от "__" __________ 199_ г. N ___

ЗАЯВЛЕНИЕ НА ВЫДАЧУ (ПРОДЛЕНИЕ) <*> ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ (ЛИЦЕНЗИИ ФОНДОВОЙ БИРЖИ) <**>

------------------------------- <*> Указать нужное. <**> Указать нужное. Кому ______________________________________________________

Наименование организации на русском и английском языках: полное __________________________________________________ сокращенное _____________________________________________

Место нахождения: ___________________ _______________________ Почтовый адрес _____________________________________________ Фактический адрес __________________________________________ Номер телефона ____________________________________________ Номер факса _______________________________________________ Адрес электронной почты ____________________________________

1. Настоящим уведомляю о намерении пройти процедуру лицензирования на выдачу (продление) лицензии (указать вид лицензии - профессионального участника рынка ценных бумаг или фондовой биржи) ________________________________________________ _____________________________________________________________

2. На основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг 2.1. Осуществляются следующие виды деятельности на рынке ценных бумаг (указываются виды деятельности согласно перечню, установленному в подпунктах 1.4.1 - 1.4.6 пункта 1.4 Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг)______________________________ _______________________________________________________________ 2.2. Предполагается осуществлять следующие виды деятельности на рынке ценных бумаг (указываются виды деятельности согласно перечню, установленному в подпунктах 1.4.1 - 1.4.6 пункта 1.4 Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг) _____________ _______________________________________________________________ 2.3. Не предполагается осуществлять следующие виды деятельности на рынке ценных бумаг (указываются виды деятельности согласно перечню, установленному в подпунктах 1.4.1 - 1.4.6 пункта 1.4 Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг) _____________ _______________________________________________________________ 3. Прошу выдать лицензию на срок, установленный нормативными актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.

4. Обязуюсь: представлять всю информацию и документы, необходимые для получения лицензии, в лицензирующий орган - Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг в установленные сроки; соблюдать требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, регулирующих соответствующие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; не препятствовать проведению Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг или иным лицензирующим органом проверок деятельности, осуществляемой организацией на рынке ценных бумаг.

5. Подтверждаю полноту и достоверность информации, содержащейся в настоящем заявлении и регистрационной форме. Фамилия, имя, отчество, занимаемая должность лица, заполнившего настоящее заявление_______________________________ _______________________________________________________________ Наименование должности руководителя организации _______________________ И.О. Фамилия (подпись)

Печать организации

Приложение 3

ИНН:

РЕГИСТРАЦИОННАЯ ФОРМА

1. Общие сведения об организации

1.1. Наименование организации на русском и английском языках: полное __________________________________________________ сокращенное _____________________________________________ 1.2. Место нахождения: _____________________________________ Почтовый адрес ___________________________________________ Фактический адрес ________________________________________ Дата государственной регистрации